法务合规

合同问题需要升级审批时，如何匹配审批人并起草升级请求

当合同条款超出审查人权限、触发自动升级条件或需要业务决策时，按升级矩阵确定审批人并起草请求消息。

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适用场景

合同问题需要升级审批时，如何匹配审批人并特定

解决思路

加载 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/commercial-legal/CLAUDE.md 的 Escalation 部分；如果缺失，说明实践配置需要修改。
确定公司在该合同中的立场（销售方还是采购方）：如果对方是提供商品或服务的供应商，则为采购方；如果对方是购买你产品或服务的客户，则为销售方；如果不明显则询问。阅读对应的 playbook 部分（### Sales-side playbook 或 ### Purchasing-side playbook）以判断条款是否在 fallback 范围内或触发自动升级，并在起草的请求中注明立场。
描述问题类型：金额阈值 / 条款偏离 / 自动触发 / 业务决策。
按矩阵匹配并指定审批人：要具体到人或角色，不能只说“法务领导”。
按模板起草请求：合同写了什么、playbook 怎么说、带推荐意见的选项、决策截止日期。
不要发送。只起草、展示，让律师发送。
检查实践级 CLAUDE.md 中的 ## Matter workspaces：如果 Enabled 为 ✗（内部用户的默认值），跳过后续 matter 相关内容；如果启用且没有活跃 matter，询问“这是哪个 matter？运行 /commercial-legal:matter-workspace switch <slug> 或说 practice-level。”加载活跃 matter 的 matter.md 以获取 matter 特定上下文和覆盖项。将输出写入 matter 文件夹 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/commercial-legal/matters/<matter-slug>/。除非 Cross-matter context 为 on，否则绝不读取其他 matter 的文件。
按以下决策树匹配矩阵：是否为自动触发？是则升级到该触发条件指定的人；否则继续。合同金额是否超过审查人阈值？是则升级到该金额级别有权限的人；否则继续。条款偏离是否超出所有已记录的 fallback？是则升级到可批准非标准条款的人；否则审查人可批准，无需升级。
如果矩阵未覆盖该情况，明确说明：“升级矩阵未覆盖[情况]。建议询问[GC 姓名]谁负责此事。”
按模板起草请求，使审批人仅凭消息即可决策：**Escalating to:** [name]；**Via:** [Slack #channel / email / meeting — 按 CLAUDE.md]；**Urgency:** [截止日期，如有]；正文包含：Hey [name] — 需要你对 [Counterparty] [agreement type] 做决定。[一句交易背景。] **The issue:** [用平实英语一段话说明：他们想要什么、为什么超出我们的标准、实际风险是什么。] **What the contract says:** > "[exact quote]" **What our playbook says:** [引用 CLAUDE.md] **Options:** 1. **Accept** — [一行说明为什么可能可以] 2. **Push back with:** "[proposed counter-language]" — [一行说明对方可能反应] 3. **Walk** — [一行说明基于业务背景是否现实] **My recommendation:** [哪个选项及简要理由] **Need a decision by:** [日期，如有截止日期] [Link to full review memo]。
记录升级：如果团队使用工单系统或 [CLM] 审批工作流，则记录；如果没有，在 review memo 中注明升级已发送、发送给谁、何时发送。
校准原则：存疑时升级并附注。不必要升级的成本约为审批人 30 秒；遗漏升级的成本是签署未经批准的条款，这是单向门。成本不对称，存疑时升级。
校准判断依据在 CLAUDE.md 而非本技能中：明确在 fallback 范围内则不升级；明确超出范围或在自动升级列表上则升级；不确定（条款模糊、新颖或勉强在范围内）则仍然升级并明确注明不确定性，起草内容标出审批人需要决定的具体问题以及为何无法确信地将其归入 fallback。审批人缩小范围，技能不自行判断。
不要因为过度升级可能让审批人养成略读习惯而抑制升级。那是审批人体验问题，由律师通过调整 playbook 中的阈值解决，而不是技能对不确定条款自行主观判断来解决。
如果遇到 playbook 未涉及的条款，不要猜测阈值——询问审查律师这类问题是否应升级，并提出将答案记录到 CLAUDE.md 以便未来审查一致。
本技能不批准任何事项，只路由；不在选项之间做决定，草稿包含推荐但审批人决定；不发送升级消息，只起草，律师阅读后发送。

适用边界 · 注意事项

条款明确在 playbook fallback 范围内时，不需要升级。
问题实际上是业务决策而非法律判断时，应找业务负责人而非法律领导。
不要因为担心过度升级而抑制本应升级的不确定条款。