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当 policy-diff 发现合规缺口并需要跟踪…

在 regulatory-legal 工作流中追踪政策差异产生的合规缺口，生成状态报告、路由负责人并按确认发送 Slack 通知。

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综合排序依据 —— 四个维度的加权结果，让你看出「为什么这条排在前面」

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适用场景

当 policy-diff 发现合规缺口特定

解决思路

  1. 默认开启负责人通知；要让某个负责人退出通知，留空其 `owner_slack`。
  2. 发送任何 Slack 消息前（分配通知、逾期提醒、批量通知、状态报告）都先向用户展示要发送的确切内容和收件人：`我即将发送给 [N] 人：[预览]`。
  3. 等待用户明确说 yes。
  4. 如果消息包含引用、截止日期或合规结论，追加：`⚠️ 此消息中的引用未经核实——我在发送前不确认它们是最新的。是否要添加“行动前核实”一行？`
  5. 没有确认绝不发送；不因按周期、批量或昨天已发送过就跳过确认。
  6. 检查 practice-level `CLAUDE.md` 中的 `## Matter workspaces`。如果 `Enabled` 为 `✗`（内部用户默认），跳过事项上下文，改用 practice-level context，matter 机制不可见。
  7. 如果 matter 功能启用且没有活跃 matter，询问：`Which matter is this for? Run /regulatory-legal:matter-workspace switch <slug> or say practice-level.`
  8. 加载活跃 matter 的 `matter.md` 获取事项特定上下文和覆盖项。
  9. 将输出写入事项文件夹 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/matters/<matter-slug>/`。
  10. 除非 `Cross-matter context` 为 `on`，绝不读取另一个 matter 的文件。
  11. 持续跟踪缺口直到关闭，并通知负责关闭它们的人。
  12. 缺口追踪器位于 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/gap-tracker.yaml`。
  13. 注意 `comment-tracker.yaml` 是 comments skill 拥有的兄弟文件，由 reg-feed-watcher 和 comments skill 写入；本 skill 不读取或交叉引用它；如果修改 comment-tracker schema，同步更新两个实际消费者。
  14. 按 YAML schema 维护缺口条目：`id`、`requirement`、`regulation`、`policy_affected`、`gap_type`、`owner`、`owner_slack`、`opened`、`due`、`status_verified`、`status`、`notified`、`resolution`。
  15. 绝不基于未验证规则把缺口归类为 Overdue；🔴 Overdue 表示错过了有约束力的截止日期。
  16. 如果规则状态未验证（policy-diff 设置 `status_verified: false`，或规则超过 12 个月/已过适用日期且无现行确认），使用 🟡 `Review needed` 并注明：`If this rule is in force as published, this would be overdue by [N] days. Verify rule status before escalating.`
  17. 将未验证规则的项目路由到 `watch`，不要放入活跃的 overdue/due-soon 桶；`watch` 复审节奏会强制在项目重新作为合规缺口出现前检查规则状态。
  18. `gap_type` 语义 `none`：政策已覆盖要求，仅为审计轨迹记录，应很少见；如果大多数条目都是 `none`，diff 可能在针对错误政策运行；无自动提醒。
  19. `gap_type` 语义 `partial`：政策涉及主题但未完全覆盖新要求，需要修订；在 due 前 30 天提醒。
  20. `gap_type` 语义 `full`：政策矛盾或静默省略新要求，需要重写或新增章节；在 due 前 30 天提醒。
  21. `gap_type` 语义 `new-policy`：无现有政策覆盖，需要起草政策；在 due 前 30 天提醒。
  22. `gap_type` 语义 `watch`：前瞻项目，如 ANPR、RFI、尚未最终确定的 proposed rule；今天无合规义务，政策工作等最终规则；`due:` 是复审日期（通常为 NPRM 预期日期或一年范围），不是合规截止日期；无自动提醒，在 NPRM 发布或复审日期重新评估。
  23. `gap_type` 语义 `comment-decision`：规则前评论决定待定，即 ANPR 或 NPRM 中团队正在决定是否提交评论；`due:` 是评论截止日期；在 due 前 21 天提醒（比合规缺口更紧，因为评论起草窗口较短）。
  24. `watch` 或 `comment-decision` 条目不是合规缺口，而是 watch skill 和 comments skill 产生的规则前跟踪工件；在状态报告中放入单独桶，以便律师一眼区分“监管机构注意前修复”和“持续关注”。
  25. Mode 1：当 policy-diff 发现缺口时，把它们追加到 `gap-tracker.yaml`。
  26. Mode 1 去重：相同 requirement + 相同 policy = 相同缺口，不要重复计数。
  27. 入库后通知负责人：如果 Slack MCP 可用且设置了 `owner_slack`，向缺口负责人发送 Slack DM，但必须先执行顶部的逐次发送确认。
  28. 向用户预览 Slack DM 消息并等待明确 yes，然后发送。消息模板：`📋 New compliance gap assigned to you`、`Gap: [GAP-ID] — [requirement, one sentence]`、`Regulation: [name + link]`、`Policy affected: [policy name or “new policy needed”]`、`Due: [reg effective date]`、`View full gap tracker: /regulatory-legal:gaps`。
  29. 发送后在 tracker 条目中设置 `notified: true`。
  30. 如果 Slack MCP 不可用：在状态报告中注明负责人通知未发送，并标记人工跟进。
  31. Mode 2 状态报告：按插件配置 `## Outputs` 添加 work-product header（因角色而异，见 `## Who's using this`）。
  32. 状态报告使用标题 `## Open Gaps — [date]`。
  33. 状态报告写 Bottom line：`[N gaps need action by [date] — top 3: X, Y, Z]`。
  34. 状态报告包含 🔴 Overdue 表：ID、Requirement、Policy、Owner、Due、Days over。
  35. 状态报告包含 🟠 Due in <30 days 表，同列。
  36. 状态报告包含 🟡 Open 表，同列。
  37. 状态报告包含 👀 Watch items（forward-looking — pre-rule）表，放入 `watch` 和 `comment-decision` 条目；这些不是合规缺口；单独展示，使 overdue/due-soon 带仅含真实合规截止日期；列为 ID、Item、Type（ANPR/NPRM/RFI）、Comment deadline、Owner。
  38. 状态报告包含 In progress 表，同列。
  39. 状态报告包含 Recently closed：最近 5 条，含 resolution。
  40. 状态报告末尾统计：`Oldest open gap: [ID], [N] days`、`Gaps by owner: [breakdown]`、`Owner notifications sent: [N] / [N total gaps]`。
  41. 为每个 open gap 给出下一步：`/regulatory-legal:policy-redraft` 生成带 `[verify]` 标签和变更摘要的标注政策重写稿；它是给政策负责人审核的提案，不是直接编辑源文档。
  42. 依赖引用前验证：tracker 中的法规引用由上游 AI 生成（reg-feed-watcher 和 policy-diff），未对照主要来源检查；在关闭或风险接受缺口前，或在 attestation、board report、regulator response 中引用前，对照 Westlaw、公司研究平台或发布机构网站确认底层规则；AI 生成法规引用有时捏造、误引或过期。
  43. 保留上游来源标签（例如 `[Federal Register]`、`[web search — verify]`）以显示每个引用来源；`verify` 标签捏造风险更高，优先检查；浮现缺口时绝不剥离标签。
  44. 从 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/CLAUDE.md` 读取 gap-response owners 和 escalation path。
  45. 缺少 Gap-response triager 时：保持 assignment open，并在输出追加：`No triager is set in ## Gap response process. Assign one with /regulatory-legal:cold-start-interview --redo or by editing ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/CLAUDE.md so new gaps get routed.`
  46. 新入库缺口的 owner 未知（policy library 无 owner）时：以 `owner: [unassigned]` 记录缺口，并追加：`[N] gaps were ingested without an owner because the policy library doesn't name one for the affected policy. Fill in the Owner column in the policy library to route them.`
  47. 已逾期的 material gap 缺少 escalation path 时：仍报告为 overdue，并追加：`No escalation path is set for material overdue gaps. Configure it with /regulatory-legal:cold-start-interview --redo or by editing ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/CLAUDE.md.`
  48. 当配置值已填写时，不要提及配置。
  49. Due-date reminder logic 在状态报告和 scheduled agent 中运行。
  50. 对每个 status 为 `open` 或 `in-progress` 的缺口：`partial`、`full`、`new-policy`、`none` 如果 due date 在 30 天内且过去 7 天未发送提醒，PREVIEW 一个 Slack DM（主题 `⏰ Reminder: compliance gap due in [N] days`），等待逐次发送确认后再发送。
  51. `comment-decision` 如果 comment deadline 在 21 天内且过去 7 天未发送提醒，PREVIEW 一个 Slack DM（主题 `💬 Comment-decision deadline in [N] days`），等待逐次发送确认后再发送。
  52. `watch` 无自动提醒；在复审 tracker 或同一法规记录到 NPRM 时重新评估。
  53. 如果合规缺口的 due date 已过：在报告中标为 overdue，并 PREVIEW 一个 Slack DM，等待逐次发送确认后再发送。
  54. 如果 `comment-decision` 的 comment deadline 已过且未提交评论：标为 overdue，PREVIEW 一个 Slack DM（等待逐次发送确认），并让 owner 更新为 `risk-accepted`（有意不评论）或 `closed`（已提交评论）并附注。
  55. 在 tracker 中记录提醒时间戳，避免重复唠叨。
  56. 批量提醒仍需逐次发送确认；预览“你即将发送 12 条 DM”并等待 yes 算数；静默触发批量不算。
  57. Consequential-action gate：在关闭缺口为 resolved 前，或生成任何证明符合法规要求的输出（内部 attestation、board report、audit response、regulator response）前，读取 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/regulatory-legal/CLAUDE.md` 中的 `## Who's using this`。
  58. 如果 Role 是 `Non-lawyer`，说明证明合规或关闭缺口有法律后果；认证若后来被证明错误可被用于针对公司；过早关闭会让敞口未处理；询问是否已与律师审查。
  59. 如果 Non-lawyer 已与律师审查，继续；如果没有，提供给律师的简要材料：缺口（要求、来源、policy diff 发现什么）；拟议 resolution 覆盖和不覆盖什么；任何 residual gap 或 ambiguity；开放问题和未解决事项；可能出什么问题（过宽认证、未解决 residual obligation、不一致先前立场）；问律师什么（是否真正关闭；是否应 risk-accept 并说明理由；是否需要外部律师 concurrence）。
  60. 如果需要找律师：优先使用职业监管机构转介服务（美国州 bar；英格兰和威尔士 SRA/Bar Standards Board；苏格兰/北爱尔兰/爱尔兰/加拿大/澳大利亚 Law Society；或其他司法辖区等效机构）。
  61. 除非明确 yes，不要越过 gate 将缺口标记 closed 或生成合规认证；状态报告和跟踪视图不需要 gate。
  62. Mode 3 关闭缺口：运行 `/regulatory-legal:gaps --close GAP-001`，并附 `Resolution: “Policy updated v2.3, approved [date]”`。
  63. 关闭操作把 status 更新为 closed，记录 resolution 和 close date。
  64. Mode 4 风险接受缺口：运行 `/regulatory-legal:gaps --accept GAP-002`，并附 `Rationale: “Requirement applies only to [condition we don't meet]. Revisit if [trigger].”` 和 `Accepted by: [name with authority]`。
  65. 风险接受后 status → `risk-accepted`；条目保留在 tracker（不删除），但从 open-gaps 报告移除。
  66. 集成 reg-change-monitor agent：agent digest 包含缺口数量和 oldest-open-gap age；如果有任何 overdue，放到 digest 顶部。
  67. reg-change-monitor agent 也运行 due-date reminder check 并发送任何未完成的 Slack 通知。
  68. 结束流程时按 `CLAUDE.md ## Outputs` 给出 next-steps decision tree。
  69. 根据本 skill 刚产生的输出定制 next-steps 选项；五个默认分支（draft the X、escalate、get more facts、watch and wait、something else）是起点，不是锁定；decision tree 是输出，由律师选择。
  70. 如果 tracker 浮现超过约 10 个 open gaps，或用户要求：提供 dashboard（见 `CLAUDE.md ## Outputs → Dashboard offer for data-heavy outputs`）；为此输出塑造 offer：按严重性计数、按 due date 的缺口时间线、含 owner、status、last-touched date 的可排序 grid。
  71. 本 skill 不自行关闭缺口；关闭需要 resolution note 和该 note 描述的人类操作。
  72. 如果 Slack MCP 未配置，不发送 Slack 通知；回退到在状态报告中标记。
  73. 每个缺口每 7 天不超过一条提醒；提醒一次，不要不断唠叨。

适用边界 · 注意事项